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限制增加新業(yè)務(wù)種類6個月 廣發(fā)證券被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施

廣發(fā)證券發(fā)布公告,稱公司收到證監(jiān)會《關(guān)于對廣發(fā)證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動措施的決定》行政監(jiān)管措施決定書。

  • 公告顯示,證監(jiān)會決定對廣發(fā)證券采取限制增加場外衍生品業(yè)務(wù)規(guī)模6個月、限制增加新業(yè)務(wù)種類6個月的行政監(jiān)管措施。

    點擊圖片查看完整公告

    決定書中指出廣發(fā)證券存在四項問題:

    一是對廣發(fā)控股(香港)有限公司(以下簡稱廣發(fā)控股香港或者香港子公司)風(fēng)險管控缺失,包括對香港子公司新業(yè)務(wù)風(fēng)險管控不足,風(fēng)控系統(tǒng)未實現(xiàn)對香港子公司風(fēng)險數(shù)據(jù)的全覆蓋,對香港子公司風(fēng)控要求執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度不夠等;二是對廣發(fā)控股香港合規(guī)管理存在缺陷,對香港子公司合規(guī)管理有效性缺乏監(jiān)督;三是對廣發(fā)控股香港內(nèi)部管控不足,包括財務(wù)、組織架構(gòu)管控不力等;四是作為數(shù)據(jù)報送的責(zé)任主體,未做好廣發(fā)控股香港月度數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作,向證監(jiān)會報送的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確。

行業(yè)推薦品牌

廣發(fā)證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)成立于1991年,是國內(nèi)較早的綜合類證券公司,先后于2010年和2015年在深圳證券交易所及香港聯(lián)合交易所主板上市(股票代碼:000776.SZ,1776.HK)。

公司是專注于中國優(yōu)質(zhì)企業(yè)及眾多有金融產(chǎn)品與服務(wù)需求的投資者,擁有行業(yè)先進(jìn)創(chuàng)新能力的資本市場綜合服務(wù)商;擁有投資銀行、財富管理、交易及機(jī)構(gòu)和投資管理四大業(yè)務(wù)板塊,具備全業(yè)務(wù)牌照。

公司控股廣發(fā)期貨有限公司、廣發(fā)信德投資管理有限公司、廣發(fā)乾和投資有限公司、廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(廣東)有限公司、廣發(fā)控股(香港)有限公司、廣發(fā)融資租賃(廣東)有限公司及廣發(fā)基金管理有限公司,參股易方達(dá)基金管理有限公司(并列第一大股東),形成了集團(tuán)化架構(gòu),服務(wù)客戶能力持續(xù)提升。截至2022年末,公司在全國擁有338家分公司及營業(yè)部,實現(xiàn)全國31個省、直轄市、自治區(qū)全覆蓋。

廣發(fā)證券成立30余年來始終是中國資本市場較具影響力的證券公司之一,在多個核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域中形成了優(yōu)勢,研究、資產(chǎn)管理、財富管理等位居前列。截至2022年12月31日,公司合并報表總資產(chǎn)為6,172.56億元,較2021年末增加15.19%;歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為1,201.46億元,較2021年末增加12.68%。2022年,公司實現(xiàn)營業(yè)總收入251.32億元,歸屬于上市公司股東的凈利潤79.29億元。

公司始終保持強(qiáng)烈的家國情懷,秉持“以價值創(chuàng)造成就金融報國之夢”的使命感,積極服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)量質(zhì)雙升。傳承以“知識圖強(qiáng),求實奉獻(xiàn)”為核心的企業(yè)價值觀,發(fā)揚“博士軍團(tuán)”的優(yōu)秀文化基因,以知識為動力,以專業(yè)為基石,不斷開拓公司發(fā)展的新局面。

展望未來,公司將積極融入新發(fā)展格局,堅持踐行國家戰(zhàn)略,強(qiáng)化核心能力,厚植客戶基礎(chǔ),優(yōu)化平臺建設(shè),有效服務(wù)實體經(jīng)濟(jì),切實促進(jìn)共同富裕和居民財富保值增值,在服務(wù)中國式現(xiàn)代化建設(shè)的大潮中,開啟高質(zhì)量發(fā)展的新征程。

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